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私募股权投资基金行业合规管理手册 版权信息
- ISBN：9787522302386
- 条形码：9787522302386 ; 978-7-5223-0238-6
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
私募股权投资基金行业合规管理手册 内容简介
为了提升私募基金行业合规诚信管理能力和水平，中国证券基金业协会母基金专委会、私募股权及并购投资基金专委会、创业投资专委会牵头，组织行业机构及律师事务所组成工作小组，开展了《私募股权投资基金行业合规管理手册》的编撰工作。本书梳理私募基金行业法律法规和自律规则条文内容，按照行业机构合规诚信管理工作流程、进行重新梳理编排，形成一本系统、全面、专业、简明的合规诚信管理手册，以便私募基金行业机构和从业人员能通过学习、查阅该手册，高效掌握私募股权投资基金合规管理的基本要求。
私募股权投资基金行业合规管理手册 目录
1.私募基金管理人登记
1.1 申请登记相关要求
1.1.1 基本设施和条件相关要求
1.1.2 高管人员及其他从业人员相关要求
1.1.3 机构名称及经营范围相关要求
1.1.4 出资人及实际控制人相关要求
1.1.5 关联方相关要求
1.1.6 私募基金管理人登记流程及申请材料
1.1.7 法律意见书相关要求
1.2 中止登记和不予登记的情形
1.2.1 中止登记的情形
1.2.2 不予登记的情形
1.3 登记后的要求
1.3.1 持续展业要求
1.3.2 持续内控要求
1.3.3 重大事项变*登记要求
1.4 分类公示
1.4.1 规模类公示
1.4.2 提示类公示
1.4.3 诚信类公示
1.5 失联机构公示
1.6 私募基金管理人注销
1.6.1 主动注销
1.6.2 依公告注销
1.6.3 协会注销
2.管理人内部控制和内部治理
2.1 内部控制
2.1.1 目标和原则
2.1.2 内部环境
2.1.3 风险评估
2.1.4 其他内控制度及流程
2.1.5 信息与沟通
2.1.6 内部监督
2.1.7 法律责任
2.2 内部治理
2.2.1 内部治理的原则
2.2.2 若干常见问题
3.从业人员管理
3.1 人员配置
3.1.1 人数要求
3.1.2 岗位隔离
3.1.3 基金经理静默期
3.2 从业资格
3.2.1 从业资格适用的人员
3.2.2 从业资格的取得
3.2.3 从业人员后续职业培训
3.2.4 从业资格的注册管理
3.3 从业人员行为规范
3.3.1 员工兼职
3.3.2 禁止性行为
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