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从零开始玩转科创板 版权信息
- ISBN：9787113265229
- 条形码：9787113265229 ; 978-7-113-26522-9
- 装帧：平装-胶订
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
从零开始玩转科创板 本书特色
通过阅读本书，读者可以对公司在科创板发行上市需要具备哪些条件、上市费用金额、如何选取上市中介、上市前需要对公司哪方面进行规范整改、上市委审核流程、发行承销流程、上市后股东如何进行减持、公司如何设计股权激励、如何进行股权回购等方面有一定清晰的认识。本书行文简洁清晰明朗，案例丰富，实用性强，特别适合筹划科创板上市的相关公司的管理人员阅读，也适合从事辅导上市相关工作的人员包括投资银行从业者、律师和会计师等阅读。
从零开始玩转科创板 内容简介
通过阅读本书, 读者可以对公司在科创板发行上市需要具备哪些条件、上市费用金额、如何选取上市中介、上市前需要对公司哪方面进行规范整改、上市委审核流程、发行承销流程、上市后股东如何进行减持、公司如何设计股权激励、如何进行股权回购等方面有一定清晰的认识。
从零开始玩转科创板 目录
第1章 科创板概述 / 1
1.1 资本市场概述 / 2
1.1.1 我国证券市场多层次的结构体系 / 2
1.1.2 A股各板块IPO主要信息对比 / 3
1.2 科创板的发展历程 / 4
1.3 科创板都欢迎哪些行业 / 6
1.3.1 鼓励在科创板上市的行业范围 / 6
1.3.2 科创板申报IPO公司行业分类 / 7
1.4 上市费用 / 8
1.5 上市奖励 / 9
1.5.1 北京市 / 9
1.5.2 上海市 / 10
1.5.3 安徽省 / 10
1.5.4 河南省 / 10
1.5.5 江苏省 / 10
1.5.6 山东省 / 11
1.5.7 云南省 / 11
第2章 科创板发行上市标准 / 12
2.1 发行条件 / 13
2.1.1 会计与内控条件 / 13
2.1.2 业务完整条件 / 14
2.1.3 稳定性条件 / 15
2.1.4 关于控制权的认定 / 15
2.1.5 实际控制人的配偶、亲属会不会被认定成实际控制人 / 16
2.1.6 合规条件 / 16
2.1.7 与主板、创业板的发行条件主要不同之处 / 17
2.2 上市条件 / 18
2.2.1 普通公司市值标准 / 18
2.2.2 公司如何选择适用市值标准 / 19
2.2.3 申请上市标准的变更 / 20
2.2.4 发行人报告期内尚未盈利，可以申请科创板上市吗 / 20
2.2.5 红筹公司上市市值标准 / 20
2.2.6 具备表决权差异安排公司上市市值标准 / 21
2.2.7 股本及公开发行股份比例条件 / 21
2.2.8 与主板、创业板的上市财务条件主要差异 / 21
2.2.9 科创板上市公司选取市值标准统计 / 23
2.3 科创板定位 / 24
第3 章 科创板上市前整改工作 / 25
3.1 聘请上市中介 / 26
3.1.1 各个中介机构发挥的作用 / 26
3.1.2 选择证券公司的数量 / 27
3.1.3 选择证券公司的因素——资质 / 28
3.1.4 选择证券公司的因素——资本金规模 / 28
3.1.5 选择证券公司的因素——保荐经验 / 29
3.1.6 选择证券公司的因素——定价和承销能力 / 30
3.1.7 发行人如何选定会计师事务所和律师事务所 / 31
3.1.8 更换中介机构程序 / 33
3.2 有限公司整体变更 / 34
3.2.1 整体变更的含义 / 34
3.2.2 公司整体变更的过程 / 34
3.2.3 股改时是否可以同步进行分红 / 36
3.2.4 股改时净资产审计值低于注册资本如何处理 / 36
3.2.5 如何确定股改后的股本 / 38
3.2.6 整体变更时发行人存在未弥补亏损的处理 / 38
3.3 辅导备案 / 39
3.3.1 接受上市辅导的人员 / 39
3.3.2 辅导期限 / 39
3.3.3 辅导验收 / 40
3.4 尚未盈利的公司特殊信息披露要求 / 40
3.4.1 需要在上市申请文件中披露趋势分析 / 41
3.4.2 需要在上市申请文件中披露相关风险因素 / 41
3.4.3 需要在上市申请文件中披露投资者保护措施 / 41
3.4.4 披露相关人员做出的关于减持股份的特殊安排或承诺 / 42
3.5 同业竞争认定及处理方式 / 42
3.5.1 同业竞争定义 / 42
3.5.2 如何论述公司不存在同业竞争 / 43
3.5.3 同业竞争清理的措施 / 43
3.5.4 控股股东、实际控制人出具避免同业竞争承诺函 / 45
3.6 如何理解公司是否存在重大违法行为 / 46
3.7 科创板上市对于人员稳定性的要求 / 46
3.7.1 核心技术人员认定依据 / 47
3.7.2 如何认定董事、高级管理人员和核心技术人员是否发生重大不利变化 / 47
3.8 上市标准中的研发投入认定和内控标准要求 / 48
3.8.1 研发投入如何认定 / 48
3.8.2 需要制订的研发相关内控制度 / 48
3.8.3 研发费用资本化要点 / 49
3.8.4 信息披露要点 / 50
3.8.5 研发支出资本化的相关信息披露要求 / 51
3.8.6 可以享受加计扣除的研发费用范围 / 51
3.8.7 对于承担的科研项目的信息披露要求 / 52
3.9 申报前设置员工持股计划 / 52
3.9.1 员工持股计划的模式 / 53
3.9.2 员工在锁定期内离职，如何处理其持有员工持股平台份额 / 54
3.9.3 员工持股平台是否需要在中国证券投资基金业协会登记备案 / 54
3.9.4 员工持股平台是否穿透计算股东人数 / 55
3.9.5 参与持股的员工人数过多怎么办 / 55
3.9.6 锁定期满后员工持股平台的减持 / 57
3.9.7 需要在上市申请文件中披露的信息 / 57
3.9.8 上市前后设立员工持股计划的差异 / 58
3.9.9 国企员工持股的额外注意事项 / 58
3.10 申报前制订期权激励计划 / 59
3.10.1 激励对象 / 59
3.10.2 上市前后制订期权激励计划的差异 / 60
3.10.3 期权激励计划实施 / 61
3.10.4 招股说明书中信息披露 / 61
3.11 股份支付 / 61
3.11.1 适用股份支付的情况 / 62
3.11.2 实际控制人受让股份是否构成股份支付 / 62
3.11.3 可以不适用股份支付的情况 / 62
3.11.4 股份公允价值参考 / 63
3.11.5 股份支付的会计处理 / 63
3.12 如何申请豁免进行信息披露 / 66
3.12.1 涉及国家秘密的要求 / 66
3.12.2 涉及商业秘密的要求 / 66
3.13 存在职工持股会/工会持股是否需要清理 / 67
3.13.1 职工持股会、工会持股需要清理的情况 / 67
3.13.2 职工持股会、工会持股需要清理的原因 / 68
3.13.3 职工持股会、工会持股清理的方式 / 68
3.13.4 职工持股会、工会持股清理的实施程序 / 69
3.14 申报前后新增股东锁定期 / 70
3.15 如何整改出资瑕疵或改制瑕疵 / 71
3.15.1 出资存在瑕疵情况汇总 / 71
3.15.2 补足出资主要步骤 / 72
3.15.3 非货币资产出资方式 / 72
3.15.4 确立补足出资资产方式 / 73
3.15.5 非货币财产资产评估 / 74
3.15.6 在上市申请文件中的信息披露要求 / 74
3.16 关于共同投资 / 75
3.17 与投资机构签订的投资协议中存在对赌条款 / 76
3.17.1 在申报上市材料前解除对赌协议 / 76
3.17.2 在申报上市之前签订对赌协议之附加协议
（有条件中止协议） / 77
3.18 财务内控不规范的整改 / 78
3.19 存在第三方回款 / 79
3.20 设置表决权差异安排 / 80
3.20.1 设置表决权差异安排的要求及时间 / 80
3.20.2 设置表决权差异安排对发行人股东的要求 / 81
3.20.3 每份特别表决权股份对应的表决权数量 / 81
3.20.4 不能提高上市前设置的特别表决权比例 / 82
3.20.5 特别表决权股份转换为普通股股份情形 / 83
3.20.6 等量表决权事项 / 83
3.20.7 需要在公司章程中设置的相关条款 / 84
3.20.8 信息披露 / 84
3.21 募集资金投资项目 / 85
3.22 国有股权评估 / 86
3.22.1 国有股权变动必须评估的情形 / 86
3.22.2 发行人历史上存在应进行国有股权评估但没有进行
评估的处理措施 / 86
3.23 对财务报表附注的要求 / 89
3.23.1 关于审计截止日后主要财务信息及经营状况 / 90
3.23.2 对于财务报表已过有效期的处理 / 90
3.24 如何认定委托加工还是购销业务 / 90
3.24.1 委托加工定义 / 90
3.24.2 两者主要区别 / 91
第4章 红筹企业科创板上市的重点注意事项 / 92
4.1 搭建及拆除红筹架构注意事项 / 93
4.1.1 红筹架构 / 93
4.1.2 红筹架构——直接持股 / 93
4.1.3 规避“十号文”关联并购的方式之一 / 95
4.1.4 红筹架构——协议控制（VIE） / 96
4.1.5 2019年外资投资准入特别管理措施（负面清单） / 97
4.1.6 新政策对红筹架构的影响 / 100
4.1.7 拆除红筹架构的方式之一 / 101
4.2 发行CDR上市 / 102
4.2.1 DR及CDR的含义 / 102
4.2.2 CDR发行相关中介责任 / 103
4.2.3 CDR发行流程 / 104
4.2.4 案例：九号机器人 / 104
4.2.5 与存托凭证持有人行使权利相关的通知、公告等信息传递程序 / 105
4.2.6 如果将VIE架构纳入合并控制范围的特殊信息披露要求 / 106
4.3 创新试点红筹企业财务报告信息的特别规定 / 107
第5章 新三板公司转板科创板 / 108
5.1 新三板公司转板科创板主要程序 / 109
5.1.1 申请摘牌程序 / 109
5.1.2 做市转让变更为协议转让 / 110
5.1.3 异议股东权益保护 / 111
5.1.4 终止挂牌需要向全国股转系统公司提交的主要文件 / 112
5.1.5 摘牌时间选择比较 / 113
5.2 如何规范“三类股东” / 113
5.2.1 监管机构为何重点关注“三类股东”的合规性 / 114
5.2.2 资管新规对“三类股东”的要求——资管产品类型 / 114
5.2.3 资管新规对“三类股东”的要求——多层嵌套要求 / 114
5.2.4 资管新规对“三类股东”的要求——杠杆比例要求 / 115
5.2.5 资管新规对“三类股东”的要求——分级比例的要求 / 115
5.2.6 资管新规对“三类股东”的要求——对产品集中度的要求 / 116
5.2.7 资管新规对“三类股东”的要求——其他方面要求 / 116
5.2.8 “三类股东”相关过渡期安排 / 117
5.2.9 如何说明“三类股东”的过渡期安排对公司的生产经营
没有重大影响 / 119
5.2.10 上市文件中有关“三类股东”的信息披露要求 / 119
第6 章 分拆子公司在科创板上市 / 121
6.1 分拆上市类型 / 122
6.2 分拆子公司科创板上市相关法规 / 123
6.2.1 科创板相关规定 / 123
6.2.2 港股上市母公司分拆子公司上市的联交所相关规定 / 124
6.3 分拆子公司上市对母子公司的影响 / 126
6.4 分拆子公司上市的重点注意事项 / 126
6.5 分拆程序 / 127
第7 章 申报审核流程 / 128
7.1 科创板上市的审核流程 / 129
7.1.1 预沟通阶段 / 130
7.1.2 申报 / 130
7.1.3 受理补正 / 130
7.1.4 上交所不受理发行人上市申请文件情况汇总 / 132
7.1.5 审核问询 / 132
7.1.6 临时重大影响事项 / 133
7.1.7 上会前准备事项 / 133
7.1.8 回复时限的计算 / 134
7.1.9 上市委会议 / 134
7.1.10 科创板上市委员会会后事项 / 135
7.1.11 证监会注册环节 / 136
7.1.12 复审环节 / 136
7.1.13 其他事项 / 137
7.1.14 可能导致审核中止事项的汇总 / 137
7.1.15 可能导致审核终止事项的汇总 / 138
7.1.16 公开市场传闻和举报 / 139
7.2 上市委员会工作机制 / 139
7.2.1 上市委员会人员名单 / 140
7.2.2 上市委员会主要职责范围 / 142
7.2.3 上市委员会委员须回避的情形 / 142
7.2.4 上市委员会秘书处工作职责 / 143
7.3 科技创新咨询委工作机制 / 143
7.4 自律委员会工作规则 / 144
7.4.1 自律委员会人员组成 / 144
7.4.2 自律委员会主要职责 / 144
7.5 上市申请文件 / 144
7.5.1 上市申请文件内容（非发行CDR） / 145
7.5.2 红筹公司发行CDR需要报送的申请文件 / 148
第8章 发行承销阶段 / 151
8.1 发行 / 152
8.1.1 股票发行申请、发行准备及发行流程 / 152
8.1.2 报备发行与承销方案 / 152
8.1.3 如何申请科创板股票代码 / 153
8.1.4 发行方式 / 154
8.1.5 询价对象 / 154
8.1.6 是否需要发布投资风险特别公告 / 155
8.1.7 路演操作流程和注意要点 / 155
8.1.8 网上网下发行比例及回拨机制 / 156
8.1.9 禁止参与IPO网下发行配售的对象 / 157
8.1.10 发行人上市前要完成的准备工作 / 158
8.1.11 发行之前签订募集资金监管协议 / 158
8.1.12 上交所各机构联系方式 / 159
8.2 上市 / 159
8.2.1 新股上市申请、上市准备及上市流程 / 159
8.2.2 发行人需要提交的上市文件清单 / 160
8.2.3 上市费用缴纳 / 161
8.2.4 公司上市仪式 / 162
8.2.5 上市仪式流程 / 163
8.2.6 公司直/录播操作流程 / 164
8.3 战略配售 / 164
8.3.1 安排战略配售对发行人的意义 / 165
8.3.2 战略配售对象 / 165
8.3.3 战略投资者数量及比例 / 165
8.3.4 战略配售——保荐机构子公司跟投 / 166
8.3.5 战略配售之高管人员与核心员工跟投制度 / 167
8.3.6 向战略投资者配售股票主要禁止性规定 / 168
8.3.7 出借券源获取收益 / 168
8.3.8 相关信息披露要求 / 169
8.4 超额配售权制度 / 169
8.4.1 超额配售选择权定义 / 170
8.4.2 超额配售选择权实施 / 170
8.4.3 行使超额配售权后，发行人实际的募集资金总额 / 171
第9 章 科创板公司上市后运行规则 / 172
9.1 基本交易规则 / 173
9.1.
展开全部
从零开始玩转科创板 作者简介
蔡 超 南开大学金融学研究生，资本市场多年从业者。在国有控股上市公司及多家证券公司有过履职经历。目前在一家外资证券公司从事投资银行相关工作，在IPO上市、上市公司再融资、债券融资工作方面有着丰富的经验。自科创板宣布设立后，开始关注研究科创板上市相关规则案例，是科创板的深度研究者。另运营公众号平台-科创板掘金。
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