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审计债市-债券市场审计监管理论与实务 版权信息
- ISBN：9787508636191
- 条形码：9787508636191 ; 978-7-5086-3619-1
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
审计债市-债券市场审计监管理论与实务 本书特色
目前，我国债券市场存在监管过于分散、监管标准不统一、部分政策法规仍然存在制度漏洞、各类违法违规案件不断发生等问题，严重影响了债券市场的功能发挥和利率市场化进程。 本书系统分析了债券市场的运行机制、总结了现有监管架构和机制、剖析了国内外典型的违法违规案例，从防范系统性金融风险的角度出发，科学运用计算机审计技术，对债券市场在发展过程中存在的制度漏洞进行了全面的梳理。并提出，要充分发挥国家审计的“免疫系统”功能，以国家审计促监管，努力提高科学监管水平；充分发挥国家审计的强制监督功能，提高债券市场运行的透明度，为债券市场发展营造良好的制度环境。 书中详实的案例和科学的审计方法，为提高债券市场的国家审计水平和加强投资机构债券内控管理提供了良好的审计范本和工作思路。
审计债市-债券市场审计监管理论与实务 内容简介
本书以2013年的“债市审计风暴”为契机，介绍了债券市场存在的问题以及如何用审计这个国家监管手段进行监管，对金融从业者及监管者有一定的指导和警示作用！
审计债市-债券市场审计监管理论与实务 目录
序言
**篇 理论与概念
**章 我国债券市场概况
**节 债券市场的发展历程和现状
第二节 债券市场结构
第三节 债券发行市场
第四节 债券交易市场
第二章 国外债券市场概况
**节 美国债券市场概况
第二节 欧洲债券市场概况
第三节 日韩债券市场概况
第四节 金砖国家债券市场概况
第三章 债券市场风险和发现机制
**节 市场风险
第二节 信用风险
第三节 操作风险
第四节 法律风险
第四章 国家审计概论
**节 国家审计的基本概念
第二节 审计的基本理论与主要模式
第三节 国家审计的主要程序
第二篇 监管与审计
第五章 债券市场审计监管理论与现状
**节 中国债券市场监管架构和法律法规体系
第二节 中国债券市场监管的重点和难点
第三节 债券市场审计监管的现状与展望
第六章 债券市场违法犯罪行为的主要形式及案例剖析
**节 债券市场违法犯罪行为的主要形式
第二节 债券一级市场的权力寻租案例剖析
第三节 债券二级市场的利益输送案例剖析
第四节 债券二级市场的市场操纵及内幕交易案例剖析
第七章 计算机技术在债券市场审计中的应用
**节 计算机审计概论
第二节 计算机审计的流程
第三节 债券市场计算机审计的基本思路与方法
第四节 计算机审计在债券市场审计的应用案例
第三篇 挑战与建议
第八章 我国债券市场发展带来的监管挑战
**节 我国债券市场的发展特点
第二节 我国债券市场的未来发展方向
第三节 我国债券市场发展带来的监管挑战
第九章 推动我国债券市场规范发展的政策建议
**节 目前我国债券市场存在的问题
第二节 我国银行间债券市场制度漏洞解析
第三节 推动我国债券市场规范发展的政策建议
后记
**篇 理论与概念
**章 我国债券市场概况
**节 债券市场的发展历程和现状
第二节 债券市场结构
第三节 债券发行市场
第四节 债券交易市场
第二章 国外债券市场概况
**节 美国债券市场概况
第二节 欧洲债券市场概况
第三节 日韩债券市场概况
第四节 金砖国家债券市场概况
第三章 债券市场风险和发现机制
**节 市场风险
第二节 信用风险
第三节 操作风险
第四节 法律风险
第四章 国家审计概论
**节 国家审计的基本概念
第二节 审计的基本理论与主要模式
第三节 国家审计的主要程序
第二篇 监管与审计
第五章 债券市场审计监管理论与现状
**节 中国债券市场监管架构和法律法规体系
第二节 中国债券市场监管的重点和难点
第三节 债券市场审计监管的现状与展望
第六章 债券市场违法犯罪行为的主要形式及案例剖析
**节 债券市场违法犯罪行为的主要形式
第二节 债券一级市场的权力寻租案例剖析
第三节 债券二级市场的利益输送案例剖析
第四节 债券二级市场的市场操纵及内幕交易案例剖析
第七章 计算机技术在债券市场审计中的应用
**节 计算机审计概论
第二节 计算机审计的流程
第三节 债券市场计算机审计的基本思路与方法
第四节 计算机审计在债券市场审计的应用案例
第三篇 挑战与建议
第八章 我国债券市场发展带来的监管挑战
**节 我国债券市场的发展特点
第二节 我国债券市场的未来发展方向
第三节 我国债券市场发展带来的监管挑战
第九章 推动我国债券市场规范发展的政策建议
**节 目前我国债券市场存在的问题
第二节 我国银行间债券市场制度漏洞解析
第三节 推动我国债券市场规范发展的政策建议
后记
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审计债市-债券市场审计监管理论与实务 相关资料
金融肌体一如生物肌体，要保持经脉通畅、生命健康，就必须进行适时的“体检”。作者以手术刀般锐利的功力解剖了债券交易的“病灶”，具有防微杜渐、健体免疫的制度改革、治理改造和监管优化的启示效应。
蒲坚
中国中信股份有限公司副总经理、中信信托有限责任公司董事长
发展并规范债券市场是我国资本市场发展和金融体制改革的重要任务。本书深入分析了债券市场违法违规行为模式及产生原因，列举了大量鲜活生动又极具震撼的案例，读来有警钟在耳旁长鸣之感。本书不仅仅是对前沿审计方法与经验的总结，更是对债券市场规范发展的重新思考，其对债券市场问题的层层剖析鞭辟入里，对未来债券市场规范发展之路的探讨极具前瞻性。谨以为荐。
张慎峰
中国金融期货交易所董事长
监管体系是行政监管、法律监管和自律监管三位一体的体系，金融监管也概莫能外。审计监管是行政监管的重要组成部分，且重要性与日俱增。从审计监管的角度观察债券市场，是另一种研判、另一种思度、另一种剖析、另一种献言献策。本书不啻为债券市场规范发展的“警世钟”，让深入其中者“猛回头”，想以前之未想，看以前之未看，并立足现在，着眼长远。读后定会有所思，继而有所动。
刘珺
中国光大银行副行长、中国银行间市场交易商协会金融衍生品专业委员会主任委员
审计债市-债券市场审计监管理论与实务 作者简介
李晓钟，历任审计署郑州办综合处处长、审计署驻上海特派办副特派员、审计署驻武汉特派办特派员，现任审计署驻上海特派办特派员。
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