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金融监管典型案例教程 版权信息
- ISBN：9787811340730
- 条形码：9787811340730 ; 978-7-81134-073-0
- 装帧：暂无
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
金融监管典型案例教程 内容简介
本书根据现有各种文献资料及相关报道，在归纳梳理的基础上，紧密结合我国金融监管体制运行的通过相关监管案例回放，指出了我国金融监管面临的严峻现实挑战，回答了制度变迁中金融持续监管和效率监管的重要性。
本书作为学习金融监管理论与实务的教学参考书，以中国金融界近年来发生的大案要案为切入点，以涉案金额大、社会危害深、大众关注高为选题标准，对银行业、证券业、保险业、信托业、租赁业、担保业、邮政储蓄业，以及资产管理公司、财务公司等金融机构发生的典型案例进行深入研究，从监管的角度分析问题，以规范内部控制、建立激励相容的监管体系为原则，强化约束机制、激励机制为保障，通过前车之鉴，让后者思之。其中案例结构主要由案例背景、案发经过、*终结局、监管分析、监管建议等几部分组成。在此基础上，涵盖银行业、证券业、保险业、信托业和理财业五大行业，每章皆以典型案例选之。
金融监管典型案例教程 目录
**章 监管机构典型案例
**节 证监会“王小石”案
第二节 徐放鸣案
第二章 金融控股集团典型案例
**节 中国光大集团董事长朱小华案
第二节 德隆案件
第三章 银行业典型监管案例
**节 中国银行高山案
第二节 山西金融票据诈骗**案
第三节 建行吉林分行3.2亿元惊天骗案
第四章 证券业监管案例
**节 蓝田股份之谜
第二节 银广夏陷阱
第三节 “中科系”案件
第四节 基金黑幕
第五节 “带头大哥777”案
第五章 保险业典型案例
**节 平安保险亿元假保单案
第二节 永安违规经营案
第三节 中国人寿违规案
第六章 信托业典型案例
**节 广东国际信托投资公司破产案
第二节 金新信托案
第三节 海南华银国际信托投资公司案
第七章 资产管理公司典型案例
**节 资产管理公司腐败**案
第二节 东方资产管理公司打包处置案
第八章 财务公司典型案例
**节 华诚财务被勒令撤销
第二节 中色财务解散清算
第九章 典当行典型案例
河南漯河银鹰典当行特大非法集资案
第十章 租赁业典型案例
**节 铁通网络金融租赁案
第二节 中国农业发展银行巨额固定资产租赁案
第十一章 邮政储蓄监管案例
**节 邮政储蓄的历史及现实背景
第二节 邮政储蓄的系列案例分析
第三节 监管分析
第十二章 期货业典型案例
**节 327国债期货事件
第二节 中航油折戟石油期货
第十三章 非法集资典型案例
**节 亿霖木业非法集资案
第二节 浙江东阳非法集资案
第十四章 金融高管腐败典型案例
**节 王雪冰案
第二节 刘金宝案
第三节 张恩照事件
附录一 关于整治非法证券活动有关问题的通知
附录二 国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知
参考文献
**节 证监会“王小石”案
第二节 徐放鸣案
第二章 金融控股集团典型案例
**节 中国光大集团董事长朱小华案
第二节 德隆案件
第三章 银行业典型监管案例
**节 中国银行高山案
第二节 山西金融票据诈骗**案
第三节 建行吉林分行3.2亿元惊天骗案
第四章 证券业监管案例
**节 蓝田股份之谜
第二节 银广夏陷阱
第三节 “中科系”案件
第四节 基金黑幕
第五节 “带头大哥777”案
第五章 保险业典型案例
**节 平安保险亿元假保单案
第二节 永安违规经营案
第三节 中国人寿违规案
第六章 信托业典型案例
**节 广东国际信托投资公司破产案
第二节 金新信托案
第三节 海南华银国际信托投资公司案
第七章 资产管理公司典型案例
**节 资产管理公司腐败**案
第二节 东方资产管理公司打包处置案
第八章 财务公司典型案例
**节 华诚财务被勒令撤销
第二节 中色财务解散清算
第九章 典当行典型案例
河南漯河银鹰典当行特大非法集资案
第十章 租赁业典型案例
**节 铁通网络金融租赁案
第二节 中国农业发展银行巨额固定资产租赁案
第十一章 邮政储蓄监管案例
**节 邮政储蓄的历史及现实背景
第二节 邮政储蓄的系列案例分析
第三节 监管分析
第十二章 期货业典型案例
**节 327国债期货事件
第二节 中航油折戟石油期货
第十三章 非法集资典型案例
**节 亿霖木业非法集资案
第二节 浙江东阳非法集资案
第十四章 金融高管腐败典型案例
**节 王雪冰案
第二节 刘金宝案
第三节 张恩照事件
附录一 关于整治非法证券活动有关问题的通知
附录二 国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知
参考文献
展开全部
金融监管典型案例教程 节选
**章 监管机构典型案例
**节 证监会“王小石”案
三、案件成因
（一）新发审委制度自身存在先天不足
王小石之所以敢明目张胆地卖名单，一方面是因为这种“潜规则”的盛行，另一方面也说明中国股市的发行机制存在着极大的漏洞。中国股市的发行体制一直是为了融资而设计的，企业和管理层无须为这种融资行为承担任何责任。发审委只是根据提供的材料进行形式化的审查，就可以作出一个决定，给一个企业带来几亿乃至几十亿的廉价资金，而一旦出现问题也不要他们承担任何责任。发审委员手中的权力与责任的失衡已经成为滋生权力寻租的温床。
其实，“王小石案”的曝光是早就埋下伏笔的。在证监会的各种章程里，不仅有“发审委委员不受任何单位和个人的干涉”、“不得接受发行申请单位、与发行有关的中介机构或者有关人员的馈赠，不得私下与上述单位或者人员进行接触”等等规定，而且为了确保这一系列规定的有效执行，他们还规定了很重要的一条原则，那就是“发审委除当然委员，其他委员的身份应当保密”。为了防止名单泄漏，有关部门采取了多种措施。例如，证监会曾经实行过一段时间的“A、B组制”，即通知两个组的委员同一天参会，待委员到会之后，才告知由哪一个组进行审核。从中不难看出，管理层对于发审委委员与上市公司之间的权钱交易早就心知肚明，只不过束手无策而已。
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