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证券风险防控与专项合规研究 版权信息
- ISBN：9787565848261
- 条形码：9787565848261 ; 978-7-5658-4826-1
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
证券风险防控与专项合规研究 内容简介
书稿是证券风险防控和证券公司合规管理方面的著作，可供相关从业人员或研究者参考。全书分为证券风险防控篇、证券公司合规篇、实例分析篇，包括证券理论基础，证券公司风险及其规避，证券发行、交易与上市规制，私募投资基金风险及监管，证券法律业务及律师作用机制，证券公司合规管理体系的构建与评估，律师在证券公司合规中的价值，案例分析等内容。书稿结合相关法律法规，全面分析了如何防控证券风险，并探讨了我国证券公司的合规管理。
证券风险防控与专项合规研究 目录
证券风险防控篇
**章 证券理论基础
**节 证券的基本内涵
第二节 证券市场的相关认知
第三节 证券市场主体
第二章 证券公司风险及规避
**节 证券公司风险的形成与类型
第二节 证券公司风险度量指标与方法
第三节 证券公司风险规避策略
第三章 证券发行、交易与上市规制
**节 证券发行的重要规制及制度变革
第二节 证券交易风险规制及制度创新
第三节 证券上市的重要规制
第四章 私募投资基金风险及监管
**节 私募基金概述
第二节 私募证券投资基金监管制度的优化
第三节 私募股权投资基金风险预测与治理
第五章 证券法律业务及律师作用机制
**节 证券法律业务概述
第二节 证券法律业务的基本业务规范
第三节 律师角色对资产证券化的影响
证券公司合规篇
第六章 证券公司合规管理概述
**节 合规相关概念界定
第二节 合规管理的基本理念与原则
第三节 证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点
第七章 证券公司合规管理体系的构建与评估
**节 证券公司合规管理组织体系的构建
第二节 证券公司专项合规管理制度的建立
第三节 证券公司合规管理的有效性评估
第八章 律师在证券公司合规中的价值
**节 打造合规计划，设计合规管理体系
第二节 开展合规调查，担任合规监管人
第三节 识别与防控公司法律风险
实例分析篇
案例一：百慕大投资基金监管法律制度
案例二：光大证券公司风险管理体系的优化
参考文献
**章 证券理论基础
**节 证券的基本内涵
第二节 证券市场的相关认知
第三节 证券市场主体
第二章 证券公司风险及规避
**节 证券公司风险的形成与类型
第二节 证券公司风险度量指标与方法
第三节 证券公司风险规避策略
第三章 证券发行、交易与上市规制
**节 证券发行的重要规制及制度变革
第二节 证券交易风险规制及制度创新
第三节 证券上市的重要规制
第四章 私募投资基金风险及监管
**节 私募基金概述
第二节 私募证券投资基金监管制度的优化
第三节 私募股权投资基金风险预测与治理
第五章 证券法律业务及律师作用机制
**节 证券法律业务概述
第二节 证券法律业务的基本业务规范
第三节 律师角色对资产证券化的影响
证券公司合规篇
第六章 证券公司合规管理概述
**节 合规相关概念界定
第二节 合规管理的基本理念与原则
第三节 证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点
第七章 证券公司合规管理体系的构建与评估
**节 证券公司合规管理组织体系的构建
第二节 证券公司专项合规管理制度的建立
第三节 证券公司合规管理的有效性评估
第八章 律师在证券公司合规中的价值
**节 打造合规计划，设计合规管理体系
第二节 开展合规调查，担任合规监管人
第三节 识别与防控公司法律风险
实例分析篇
案例一：百慕大投资基金监管法律制度
案例二：光大证券公司风险管理体系的优化
参考文献
展开全部
证券风险防控与专项合规研究 作者简介
陈长明，男，湖南茶陵人，一级律师，教授，国家“双千计划”人才，先后在西南政法学院、中国人民大学、美国加州大学、清华大学接受教育，现服务于湖南工业大学。主要作品有专著《债权法重述》《我国公益信托事业的法制化研究》《股权激励对我国大众创业万众创新政策的影响研究》《社会保险理论与实务》及论文几十篇。
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