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财税外贸保险类考试

基金法律法规、职业道德与业务规范(第2版)

作者：基金从业资格考试辅导教材编写组

出版社：中国石化出版社出版时间：2021-11-01

开本： 16开 页数： 202

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版权信息
内容简介
目录
作者简介

微信公众号

基金法律法规、职业道德与业务规范(第2版) 版权信息

ISBN：9787511461544
条形码：9787511461544 ; 978-7-5114-6154-4
装帧：一般轻型纸
册数：暂无
重量：暂无
所属分类：
考试
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财税外贸保险类考试

基金法律法规、职业道德与业务规范(第2版) 内容简介

本书是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范”的辅导教材。本书遵循基金从业资格考试大纲的章目编排，共分13章，每章包括以下内容：①大纲要求与考情分析，列出了大纲内容并对该章在考试中的整体情况进行了分析；②知识框架，清晰勾勒出每章的知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线；③考点难点归纳，根据考试相关教材及法律、法规和规范性文件对考试大纲的考点进行了讲解，同时精选部分考试真题并提供答案详解，便于考生了解相关知识点的考察方式。

基金法律法规、职业道德与业务规范(第2版) 目录

**章金融市场、资产管理与投资基金 **节居民理财与金融市场第二节金融资产与资产管理行业第三节我国资产管理行业的状况第四节投资基金简介第二章证券投资基金概述 **节证券投资基金的概念和特点第二节证券投资基金的运作与参与主体第三节证券投资基金的法律形式和运作方式第四节证券投资基金的起源与发展第五节我国证券投资基金业的发展历程第六节证券投资基金业在金融体系中的地位和作用第三章证券投资基金的类型 **节证券投资基金分类概述第二节股票基金第三节债券基金第四节货币市场基金第五节混合基金第六节避险策略基金第七节交易型开放式指数基金（ＥＴＦ）第八节ＱＤＩＩ基金第九节分级基金第十节基金中基金（ＦＯＦ）第四章证券投资基金的监管 **节基金管理概述第二节基金监管机构和行业自律组织第三节对基金机构的监管第四节对公开募集基金活动的监管第五节对非公开募集基金的监管第五章基金职业道德 **节道德与职业道德第二节基金职业道德规范第三节基金职业道德教育和修养第六章基金的募集、交易与登记 **节基金的募集与认购第二节基金的交易、申购和赎回第三节基金的登记第七章基金的信息披露 **节基金信息披露概述第二节基金主要当事人的信息披露义务第三节基金募集信息披露第四节基金运作信息披露第五节特殊基金品种的信息披露第八章基金客户和销售机构 **节基金客户第二节基金销售机构第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略第九章基金销售行为规范及信息管理 **节基金销售机构人员行为规范第二节基金宣传推介材料规范第三节基金销售费用规范第四节基金销售适用性与投资者适当性第五节基金销售信息管理第六节私募投资基金销售行为规范第十章基金客户服务 **节客户服务概述第二节客户服务流程第三节投资者保护工作第十一章基金管理人公司治理和风险管理 **节治理结构第二节组织架构第三节风险管理第十二章基金管理人的内部控制 **节内部控制的目标和原则第二节内部控制机制第三节内部控制制度第四节内部控制的主要内容第十三章基金管理人的合规管理 **节合规管理概述第二节合规管理机构设置第三节合规管理的主要内容第四节合规风险

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