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证券发行与承销过关必背手册 版权信息
- ISBN：9787511405012
- 条形码：9787511405012 ; 978-7-5114-0501-2
- 装帧：暂无
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
证券发行与承销过关必背手册 本书特色
《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必背手册(历年真题考点)》：赠220元大礼包100元网络课程+100元真题模考+20元圣才学习卡详情登录：中华证券学习网首页【购书大礼包专区】，刮开《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必背手册(历年真题考点)》所贴防伪标的密码享受购书大礼包增值服务。特别推荐：证券业从业人员资格考试名师授课全套光盘
证券发行与承销过关必背手册 目录
**章 证券经营机构的投资银行业务(1)**节 投资银行业务概述(1)第二节 投资银行业务资格(4)第三节 投资银行业务的内部控制(9)第四节 投资银行业务的监管(13)第二章 股份有限公司概述(17)**节 股份有限公司的设立(17)第二节 股份有限公司的股份和公司债券(24)第三节 股份有限公司的组织机构(27)第四节 上市公司组织机构的特别规定(35)第五节 股份有限公司的财务会计(39)第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算(41)第三章 企业的股份制改组(45)**节 企业股份制改组的目的、要求和程序(45)第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查(52)第四章 公司融资(62)**节 公司融资概述(62)第二节 公司融资成本(65)第三节 资本结构理论(68)第四节 公司融资方式选择(74)第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序(79)**节 首次公开发行股票申请文件的准备(79)第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准(91)第六章 首次公开发行股票的操作(104)**节 新股发行体制改革的原则、内容和目标(104)第二节 首次公开发行股票的估值和询价(105)第三节 首次公开发行股票的发行方式(110)第四节 首次公开发行的具体操作(119)第五节 股票的上市保荐(124)第七章 首次公开发行股票的信息披露(132)**节 信息披露概述(132)第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要(134)第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告(145)第四节 股票上市公告书(148)第五节 创业板信息披露方面的特殊要求(151)第八章 上市公司发行新股(153)**节 上市公司发行新股的准备工作(153)第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序(162)第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序(165)第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露(168)第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行(174)**节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作(174)第二节 可转换公司债券发行的申报与核准(183)第三节 可转换公司债券的发行与上市(186)第四节 可转换公司债券的信息披露(190)第五节 上市公司股东发行可交换公司债券(193)第十章 债券的发行与承销(198)**节 国债的发行与承销(198)第二节 金融债券的发行与承销(202)第三节 企业债券的发行与承销(208)第四节 公司债券的发行与承销(214)第五节 短期融资券的发行与承销(220)第六节 中期票据的发行与承销(223)第七节 中小非金融企业集合票据(224)第八节 证券公司债券的发行与承销(226)第九节 资产支持证券的发行与承销(236)第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销(241)第十一章 外资股的发行(244)**节 境内上市外资股的发行(244)第二节 H股的发行与上市(247)第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市(250)第四节 境内上市公司所属企业境外上市(253)第五节 外资股招股说明书的制作(256)第六节 国际推介与分销(258)第十二章 公司收购与资产重组(261)**节 公司收购概述(261)第二节 上市公司收购(265)第三节 上市公司重大资产重组(272)第四节 并购重组审核委员会工作规程(278)第五节 上市公司并购重组财务顾问业务(281)第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让(285)第七节 外国投资者对上市公司的战略投资(288)第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定(291)
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证券发行与承销过关必背手册 节选
《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必背手册(历年真题考点)》是证券业从业人员资格考试科目“证券发行与承销”的过关必背手册。《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必背手册(历年真题考点)》遵循指定教材《证券发行与承销》（2010年版）的章目编排，共分为12章61节，每节由三部分组成：**部分为考纲要求与知识结构；第二部分为必背考点解读，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年）》中“证券发行与承销”的要求及相关法律法规，对历年真题在教材中的难点和考点进行拉网式的总结和解读，全部以填空式突出展示必背考点，便于考生记忆；第三部分为典型真题详解，精选常考的历年真题并对其答案进行了详细的分析和说明。圣才学习网/中华证券学习网提供各种证券类考试、国内外经典教材名师网络课程与面授班（详细介绍参见《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必背手册(历年真题考点)》书前内页），并精心制作了网络课程与面授班的全套授课光盘。购书享受大礼包增值服务【100元网络课程＋100元真题模考＋20元圣才学习卡】。《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必背手册(历年真题考点)》（包括配套网络课程、面授班、光盘）特别适用于参加证券业从业人员资格考试的考生，也可供各大院校金融学专业的师生参考。
证券发行与承销过关必背手册 相关资料
2.投资银行部门应建立有效的内部控制制度，遵循内部防火墙原则，使投资银行部门与经纪部门、自营部门、证券研究和证券投资咨询部门等相互隔离，防止内幕交易和操纵市场行为的发生。【解读】根据《证券公司管理办法》相关规定，投资银行部门应当建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。3.证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风监及道德风险。【解读】根据《证券公司内部控制指引》相关规定，证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险；证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措；加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理；加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。
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