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证券合规:利用未公开信息交易的法律规制与风险管理

作者：谢杰马宏伟著

出版社：法律出版社出版时间：2023-08-01

开本：其他页数： 237

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内容简介
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作者简介

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证券合规:利用未公开信息交易的法律规制与风险管理版权信息

ISBN：9787519780777
条形码：9787519780777 ; 978-7-5197-8077-7
装帧：平装-胶订
册数：暂无
重量：暂无
所属分类：
法律
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证券合规:利用未公开信息交易的法律规制与风险管理内容简介

本书通过司法与合规实践视角深度解构利用未公开信息交易法律规制与风险管理中的疑难问题，以法律与金融的双面向视角解析利用未公开信息交易行为，深化金融刑法解释原理、司法判断规则、合规措施的研究，以期对证券违法犯罪条款的公平高效实施有所裨益，同时希望通过精细化的司法规则更好地服务于资本市场效率与投资者权益的协调和统一，从而为市场参与者提供具有针对性的合规管理计划。

证券合规:利用未公开信息交易的法律规制与风险管理目录

**章　利用未公开信息交易法律规制的规范依据与风险防控的规则导向　　
**节　利用未公开信息交易行为犯罪化背景
　　　　一、早期案例
　　　　二、行政法律的缺位与刑法的介入
第二节　利用未公开信息交易行为的法律规制争议与根源分析
　　　　一、观点论辩
　　　　二、观点辩证
第三节　利用未公开信息交易法律规制的功能定位与证券合规的发展方向
　　　　一、市场交易秩序
　　　　二、投资者权益
　　　　三、金融从业诚信
第四节　重大未公开信息及其交易行为的合规管理
　　　　一、合规
　　　　二、刑事合规
第五节　利用未公开信息交易监管与合规的问题意识与方法创新
　　　　一、问题意识
　　　　二、实践价值
第二章　利用未公开信息交易刑事法治全球纵览
**节　各国和地区对于利用未公开信息交易行为的刑法规制
　　　　一、中国
　　　　二、美国
　　　　三、英国
　　　　四、德国
　　　　五、日本
　　　　六、欧盟
第二节　利用未公开信息交易刑法规制比较解析
　　　　一、一元模式与整合模式
　　　　二、立法能动与司法能动
第三章　利用未公开信息交易法律规制与合规风控的经济价值
**节　利用未公开信息交易的道德困境
　　　　一、利用未公开信息交易不公平性的实质依据
　　　　二、利用未公开信息交易的道德损害
第二节　利用未公开信息交易的经济分析
　　　　一、投资者经济损失
　　　　二、内部人经济激励
　　　　三、定价效率
　　　　四、法律与经济分析
第三节　利用未公开信息交易的罪错本质
　　　　一、市场舞弊
　　　　二、腐败、代理、市场效率的基础解释架构
第四章　利用未公开信息交易的行为机理
**节　监管方滥用权力利用未公开信息交易
　　　　一、公务人员利用未公开信息交易的严重危害
　　　　二、管制公务人员利用未公开信息交易的现实困境
第二节　风险管理的重心：作为代理成本的利用未公开信息交易
　　　　一、从代理成本的角度解构利用未公开信息交易
　　　　二、利用未公开信息交易制造新的成本
　　　　三、通过合规管理*大限度约束成本
第三节　作为市场效率影响因素的利用未公开信息交易
　　　　一、关于信息效率问题的反思
　　　　二、利用未公开信息交易替代性方案的不足
　　　　三、利用未公开信息交易与信息效率的关系重构
第五章　利用未公开信息交易的法律规制政策与合规管理安排
**节　行政管制与国有资本过度介入市场的规范限制
　　　　一、限制权力干预资本的市场化运作
　　　　二、优化国有资本与资本市场的关系
第二节　信息产权归属的自主协商
　　　　一、合理管控代理成本的政策定位
　　　　二、信息产权协商的合规管理路径
　　　　三、信息产权的合规安排
第三节　信息披露规则优化与信息效率保护
　　　　一、利用未公开信息交易与定价
　　　　二、利用未公开信息交易对信息效率的损害
　　　　三、利用未公开信息交易与信息操控的联动
　　　　四、利用未公开信息交易法律规制下的利益格局
　　　　五、选择性信息披露的管制
第六章　利用未公开信息交易的行为构成
**节　利用未公开信息交易的行为对象
　　　　一、内幕信息以外的其他未公开的信息
　　　　二、其他未公开信息的规范解释
第二节　利用未公开信息交易的客观行为
　　　　一、行为类型与内容
　　　　二、行为的背信本质与背信行为的非要素性
第三节　利用未公开信息交易的行为主体
　　　　一、金融机构从业人员
　　　　二、监管机构工作人员
　　　　三、立法完善
第四节　利用未公开信息交易的主观罪过
　　　　一、故意
　　　　二、目的
第七章　利用未公开信息交易的实践判断规则与合规管理建议（一）：基于重大未公开信息的行为认定与风险管理　　
**节　重大未公开信息的认定与管理
　　　　一、信息特征
　　　　二、未公开信息与内幕信息
第二节　利用未公开信息从事金融交易的司法认定与行为管理
　　　　一、利用未公开信息的推定与反驳
　　　　二、本人从事相关证券期货交易
　　　　三、利用未公开证券市场信息从事期货交易
第三节　建议他人从事金融交易的司法认定与行为管理
　　　　一、关于被建议者是否实际从事相关证券期货交易问题
　　　　二、关于泄露未公开信息问题
　　　　三、关于明示、暗示的认定问题
第八章　利用未公开信息交易的实践判断规则与合规管理建议（二）：违法性、关联性、时态性与边界性问题　　
**节　利用未公开信息交易的违法性判断与合规管理
　　　　一、“违反规定”的范围
　　　　二、前置性法律规范的内容
　　　　三、“违反规定”的判断依据
　　　　四、“违反规定”的规范填充
第二节　利用未公开信息交易关联性的司法判断与行为管理
　　　　一、职务便利与未公开信息的关联性分析
　　　　二、交易活动与未公开信息的关联性
第三节　时态性情境下利用未公开信息交易的司法判断与行为管理
　　　　一、未完成的行为时态
　　　　二、司法规则与合规指引
第四节　利用未公开信息交易的边界性
　　　　一、利用未公开信息交易与内幕交易、泄露内幕信息
　　　　二、利用未公开信息交易与操纵证券、期货市场
第九章　利用未公开信息交易的量刑规则
**节　利用未公开信息交易的情节解释争议
　　　　一、标杆案例
　　　　二、判例影响
第二节　利用未公开信息交易情节的文义解释
　　　　一、文义争论
　　　　二、文义解释
第三节　利用未公开信息交易情节的体系解释
　　　　一、法律条文体系
　　　　二、司法解释体系
　　　　三、判例体系
第四节　利用未公开信息交易情节的实质解释
　　　　一、信息价值滥用的相同实质
　　　　二、信息价值实现的差异化机理
第十章　利用未公开信息交易司法解释的适用难点与合规启示
**节　交易趋同性司法判断的实践趋势与规则解析
　　　　一、争议问题
　　　　二、典型案例
　　　　三、规则分析与合规启示
第二节　前置性违法要素的行政认定与司法判断
　　　　一、行政认定的实际影响力
　　　　二、违法性要素刑事司法判断原理
第三节　指令交易行为的证据规则与风控要点
　　　　一、综合判定与规则指引
　　　　二、经典案例与合规启示
第四节　公募与私募基金从业人员主体身份交织案件的司法认定与合规启示
　　　　一、身份犯与非身份犯共同犯罪基本原理
　　　　二、典型案例与合规启示

展开全部

证券合规:利用未公开信息交易的法律规制与风险管理作者简介

　　谢杰，上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心执行主任，法学博士、博士后；兼任上海汉盛律师事务所律师，上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）仲裁员，上海期货交易所监察委员会委员，上海市法学会刑法学研究会理事，上海市律师协会刑法与刑事辩护业务研究委员会委员，广州仲裁委员会仲裁员，上海市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库（第一批）成员等；主要研究方向为证券期货及衍生品监管、金融刑法、法律经济学等。
　　在International Journal of Law，Crime and Justice、《法学》、《清华法学》等SSCI、CSSCI期刊发表英文、中文论文30余篇；多篇论文被《人大复印资料》全文转载。在最高人民法院《刑事审判参考》、最高人民检察院《刑事司法指南》、《人民检察》、《检察日报》等发表法律实务论文200余篇。独著、合著“Financial Market Crime：A Legal Economic Analysis”、“Criminal Regulation of Capital Market：Theory Practice”、《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》、《资本市场刑法》、《中国刑法的规范解释》、《财经犯罪刑法理论与实务》、《证券期货犯罪刑法理论与实务》、《市场滥用犯罪与刑事合规》、《内线交易犯罪刑法规制研究》、《证券合规：证券市场虚假陈述法律规制与合规风控》等英文、中文专著20余部。　　谢杰，上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心执行主任，法学博士、博士后；兼任上海汉盛律师事务所律师，上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）仲裁员，上海期货交易所监察委员会委员，上海市法学会刑法学研究会理事，上海市律师协会刑法与刑事辩护业务研究委员会委员，广州仲裁委员会仲裁员，上海市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库（第一批）成员等；主要研究方向为证券期货及衍生品监管、金融刑法、法律经济学等。
　　在International Journal of Law，Crime and Justice、《法学》、《清华法学》等SSCI、CSSCI期刊发表英文、中文论文30余篇；多篇论文被《人大复印资料》全文转载。在最高人民法院《刑事审判参考》、最高人民检察院《刑事司法指南》、《人民检察》、《检察日报》等发表法律实务论文200余篇。独著、合著“Financial Market Crime：A Legal & Economic Analysis”、“Criminal Regulation of Capital Market：Theory & Practice”、《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》、《资本市场刑法》、《中国刑法的规范解释》、《财经犯罪刑法理论与实务》、《证券期货犯罪刑法理论与实务》、《市场滥用犯罪与刑事合规》、《内线交易犯罪刑法规制研究》、《证券合规：证券市场虚假陈述法律规制与合规风控》等英文、中文专著20余部。
　　马宏伟，华东政法大学硕士，上海交通大学上海高级金融学院EMBA学员，系北京大成（上海）律师事务所高级合伙人，资深执业律师，具有中国证券从业资格、美国注册舞弊审查师和美国注册法务会计师资格，兼任上海交通大学凯原法学院证券犯罪研究中心外聘研究员，华东政法大学文伯书院校外导师；曾在公安部从事经济（证券）犯罪侦查工作，参与多起重特大要案办理，参与“09行动”、“亮剑”行动督导工作，获得国务院“8部门”联合授予的“2010年世博会知识产权保护专项行动先进个人”﹔曾在渣打银行、美国运通等世界500强跨国金融集团从事法务、风险控制、反欺诈及反腐败等工作，获得美国运通“全球主席奖”“法务部全球杰出个人奖”。
　　曾多次为大型国内外知名企业提供金融证券合规、内部风险控制内训，受邀到上海市外国投资促进中心、世界500强等单位举办论坛及讲座；受邀向长三角、珠三角多地金融主管部门、上市公司开展金融证券合规类、金融犯罪风险防范专题授课。其出版的专著《通往规制之路——资本市场的刑法逻辑》，对金融证券犯罪及其规制做了体系化的深入论述和分析。

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