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北交所IPO:北京证券交易所制度规则透析与上市实务操作指南 版权信息
- ISBN：9787521622782
- 条形码：9787521622782 ; 978-7-5216-2278-2
- 装帧：70g胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
北交所IPO:北京证券交易所制度规则透析与上市实务操作指南 本书特色
专业：券商、律师、会计师、基金公司等IPO全团队资深顾问倾心打造。 全面：系统梳理北交所重要制度规范，深度解读中国注册制。 纵深：横向比较交易板块，能上能下；纵向解读上市流程，能进能出。 实用：问题导向，IPO理论与实践结合，直击痛点，破解困局。 简明：提炼庞杂法律条文，精心图表设计，内容可视化，一目了然。
北交所IPO:北京证券交易所制度规则透析与上市实务操作指南 内容简介
本书旨在详解北京证券交易所(简称“北交所”)的制度规则，同时介绍北交所IPO实务操作指南。上篇从理论及制度出发，梳理了我国证券市场的发展历程，并对北交所的具体制度做系统解读，包括北交所发行上市、持续监管、监督管理、再融资及交易制度等。下篇从实务出发，从登陆北交所必经阶段入手，详细论述北交所上市路径、上市实操中的尽职调查、股份制改造、挂牌申请、挂牌公司的规范运营、北交所IPO申报等具体步骤内容、常见问题及解决措施等。从宏观到微观，从理论到实践，全面系统、指导应用性强。
北交所IPO:北京证券交易所制度规则透析与上市实务操作指南 目录
上篇 理论篇
**章 我国证券市场的发展历程 / 003
**节 我国证券市场的发展格局 / 003
一、我国证券市场已形成多层次发展格局 / 003
二、场内交易市场 / 004
三、场外交易市场 / 006
第二节 全国中小企业股份转让系统(新三板)的发展历程 / 007
一、**阶段(2006—2013年) / 007
二、第二阶段(2014—2020年) / 009
三、新三板遭遇“流动性困境” / 011
第三节 北交所诞生 / 013
一、北交所筹备历程 / 013
二、北交所设立目的 / 014
三、北交所与全国股转系统的关系 / 016
第二章 发行上市 / 019
**节 发行上市条件及基本程序 / 019
一、发行上市条件 / 019
二、北交所发行上市申请程序 / 030
三、有关中国注册制的进一步探讨 / 033
第二节 募集资金管理 / 041
一、建立内部制度 / 042
二、设置专户及三方监管 / 042
三、募集资金的用途 / 042
四、闲置募集资金、超募资金、置换自筹资金的处理 / 043
五、募集资金使用情况的自查及核查 / 044
第三节 股份变动管理 / 044
一、股份变动管理的一般规定 / 044
二、股份减持的一般规定 / 048
三、北交所与其他交易所(板块)关于股份减持的比较 / 053
第四节 上市保荐及持续督导 / 055
一、上市保荐 / 055
二、持续督导 / 056
第三章 持续监管 / 058
**节 公司治理 / 058
一、股东大会、董事会和监事会 / 059
二、董事、监事和高级管理人员 / 062
三、股东、控股股东及实际控制人 / 064
四、表决权差异安排 / 065
五、承诺事项管理 / 075
六、投资者关系 / 075
七、社会责任 / 075
第二节 信息披露 / 076
一、信息披露的一般规定 / 076
二、定期报告 / 078
三、应披露的交易 / 079
四、应披露的其他重大事项 / 083
第三节 股权激励与员工持股计划 / 085
一、挂牌全国股转系统前的股权激励 / 086
二、挂牌全国股转系统期间的股权激励与员工持股计划 / 095
三、北交所上市后的股权激励 / 100
第四节 重大资产重组 / 102
一、基本含义 / 102
二、标的资产的要求 / 104
三、重组审核内容与方式 / 104
四、重组审核程序 / 105
五、持续督导 / 106
第五节 停牌和复牌 / 107
一、基本原则 / 107
二、停牌情形及停牌时间 / 107
三、特殊处理 / 109
第六节 退市机制 / 109
一、退市标准 / 110
二、退市流程 / 114
三、退市去向 / 115
第四章 监督管理 / 117
**节 现场检查 / 117
一、现场检查的一般规定——《首发企业现场检查规定》解读 / 117
二、北交所上市公司的现场检查 / 118
第二节 自律监管措施 / 122
第三节 纪律处分 / 123
一、监管对象及纪律处分 / 123
二、纪律处分委员会 / 124
三、申请复核 / 124
四、自查整改 / 125
第五章 再融资 / 126
**节 再融资制度概述 / 126
一、明确再融资制度总体要求 / 126
二、依法分类设置发行条件 / 126
三、构建清晰明确的发行程序 / 127
四、强化信息披露要求 / 127
五、强化各方责任追究 / 127
第二节 再融资发行条件 / 128
第三节 再融资审核与注册程序 / 129
一、发行人审议并提交注册材料 / 129
二、北交所审核部门审核 / 129
三、中国证监会发行注册 / 130
第四节 再融资定价、发售与认购 / 130
一、承销和定价方式 / 130
二、发行价格和转让要求 / 131
第六章 交易制度 / 132
**节 全国股转系统与北交所交易制度概述 / 132
一、全国股转系统主要交易制度 / 132
二、北交所主要交易制度 / 134
三、全国股转系统与北交所主要交易制度比较 / 134
第二节 北交所交易制度解读 / 135
……
下篇 实务篇
第七章 北交所上市路径 / 145
**节 挂牌基础层 / 145
一、挂牌的基本条件 / 145
二、挂牌条件详解 / 146
第二节 挂牌创新层 / 152
一、挂牌创新层 / 152
二、调出创新层 / 155
三、基础层挂牌公司定期调入创新层指南 / 157
第八章 北交所上市实操 / 158
**节 北交所上市的基本流程、时间及费用 / 158
一、北交所的上市流程及时间 / 158
二、北交所的上市费用 / 160
第二节 中介机构的选择及其服务内容 / 161
一、中介机构的选择 / 161
二、主要中介机构的服务内容 / 165
第三节 尽职调查 / 170
一、券商尽职调查 / 171
二、律师尽职调查 / 184
三、会计师尽职调查 / 198
第四节 股份制改造 / 205
一、股份制改造的基本含义 / 206
二、股份制改造的步骤 / 207
三、股份制改造中的常见问题 / 208
四、股份制改造的中介机构及其主要职责 / 213
第五节 挂牌申请 / 213
一、挂牌的基本程序 / 213
二、挂牌申报的文件 / 215
三、挂牌流程指南 / 217
第六节 挂牌公司在全国股转系统的规范运营 / 221
一、规范公司治理 / 221
二、合规信息披露 / 223
第七节 北交所IPO申报 / 228
一、公司的准备工作 / 228
二、中介机构的工作 / 228
三、申报文件的准备 / 229
四、递交注册材料 / 229
五、北交所审核及中国证监会注册 / 229
第九章 北交所上市常见的法律及财税问题 / 231
**节 常见的法律问题 / 231
……
第二节 常见的财税问题 / 259
……
附 录 北京证券交易所交易规则体系图 / 277
后 记 / 279
展开全部
北交所IPO:北京证券交易所制度规则透析与上市实务操作指南 作者简介
陈卓，男，先后就读于中国人民大学和外交学院，法学博士。曾任北京汽车集团产业投资公司副总裁，现任北京民安卓越投资管理有限公司总经理，具有丰富的投资和并购工作经历。 王贺，男，北京德恒律师事务所北京总部的合伙人。主要执业领域为境内外上市、债券、私募融资、风险投资、外商投资、并购、重组等。 王道仁，男，立信会计师事务所合伙人 工商管理硕士、中国注册会计师、资深企业教练。 甘丹，女，恒泰长财证券有限责任公司成长企业投资银行部董事副总经理。 毛军，男，广东省湾区经济研究院执行院长。 毕秀丽，女，北京德恒律师事务所合伙人律师。 金婷，女，中国运载火箭技术研究院法律事务。 张卫洪，男，1999年毕业于中南财经大学投资系，在国有商业银行总行、股份制商业银行总行工作多年，长期研究金融市场、资本市场业务。
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