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新三板研究:全国股转系统课题成果选编2019 版权信息
- ISBN：9787522006055
- 条形码：9787522006055 ; 978-7-5220-0605-5
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
新三板研究:全国股转系统课题成果选编2019 内容简介
本书是由全国股转公司组织编写的，收录了2019年开展的新三板研究重点课题成果。这些研究课题汇集了全国股转公司的很好研究成果，反映了一年来全国股转公司在政策、学术、实践方面的探索和实践成果，值得相关研究者特别是政策制定者参考阅读。本书囊括了2019年较为重要的新三板热点问题，考虑到了理论性与实践性的统一、科学性与针对性的融合。三个课题组在理论研究的基础上，搜集了现阶段的相关数据，利用模型辅以准确的分析，与实践相结合，得出了有效的结论，形成了本书的全部内容。值得一提的是，课题组成员所使用的数据较为非常不错，数据完整而且连续，因此得出的结论都更加的有针对性和实用性，对我国现阶段的新三板现状有深刻的理论指导意义。
新三板研究:全国股转系统课题成果选编2019 目录
目 录
**篇 新三板挂牌公司的公司治理和监管安排
摘 要３
**章 新三板挂牌公司的属性及其公司治理的特殊性５
**节 新三板的沿革与挂牌公司的属性５
第二节 挂牌公司治理的特殊性８
第二章 对新三板挂牌公司的统计分析１７
**节 新三板挂牌公司统计数据总览１７
第二节 ２０１３—２０１８ 年新三板挂牌公司的公司治理概况１８
第三节 公司治理的统计比较: 基础层挂牌公司ｖｓ 创新层挂牌公司３４
第四节 公司治理的统计比较: 新三板挂牌公司ｖｓ Ａ 股上市公司４３
第三章 新三板挂牌公司违规分析５７
**节 挂牌公司违规情况统计５７
第二节 新三板挂牌公司违规行为的影响因素６２
第四章 信息披露与公司治理要求对比: 新三板市场ｖｓ 境内外其他市场７３
第五章 研究结论和政策建议８７
附 录 相关监管规则９４
第二篇 新三板挂牌公司终止挂牌中投资者保护机制研究
引 言１０１
**章 新三板摘牌的常态化与投资者权益保护问题１０２
**节 新三板市场摘牌现象的常态化１０２
第二节 新三板挂牌公司终止挂牌的主要情形１０４
第三节 主动终止挂牌时投资者保护的争议问题１０８
第四节 强制终止挂牌时的投资者保护主要问题１１２
第二章 新三板投资者保护的基本理论１１４
**节 投资者与挂牌公司等市场参与主体之间的法律关系１１４
第二节 终止挂牌中投资者保护的理论基础１１７
第三节 买者自负理念下的投资者保护１１９
第四节 新三板投资者保护的总体机制１２３
第三章 终止挂牌中投资者保护的具体原则１３１
**节 比例区分原则１３１
第二节 权责均衡原则１３３
第三节 救济充分性原则１３５
第四节 保护措施多样性原则１３８
第四章 主动终止挂牌中的投资者保护机制１４１
**节 主动摘牌时中小投资者保护的必要性１４１
第二节 挂牌公司主动摘牌决议机制分析１４３
第三节 回购价格的公允性判断１４８
第四节 回购承诺的履行１５９
第五节 投资者权益受损时的救济机制１６１
第五章 强制终止挂牌中的投资者保护机制１６４
**节 强制摘牌的情形扩展１６４
第二节 强制摘牌中的信息披露义务１６７
第三节 强制摘牌的程序设置１７０
第四节 强制摘牌的责任追究机制１７２
第三篇 新三板自律监管机制研究——以全国股转公司对挂牌公司的自律监管为中心
引 言１８３
**章 新三板自律监管的理论基础１８５
**节 自律的概念与新三板自律监管的权力来源１８５
第二节 交易场所自律监管的市场力量理论１８８
第三节 新三板自律监管与行政监管的关系１８８
第四节 新三板自律监管的制度性规定１９０
第五节 新三板的自律监管工具体系１９２
第六节 挂牌公司的多元化与新三板自律监管之难１９３
第二章 全国股转公司自律监管的现状与存在的问题１９５
**节 新三板对违规行为的自律监管现状１９５
第二节 全国股转公司自律监管存在的问题２００
第三章 自律监管工具的境内外比较与借鉴２０６
**节 世界主要证券交易所自律监管概述２０６
第二节 纽约证券交易所的自律监管２０７
第三节 纳斯达克的自律监管２０９
第四节 ＯＴＣＢＢ 的自律监管２２２
第五节 伦敦证券交易所ＡＩＭ 的自律监管２２９
第六节 澳大利亚证券交易所的自律监管２３７
第七节 韩国交易所的自律监管工具２３８
第八节 香港联交所的自律监管工具２４３
第九节 台湾证券柜台买卖中心对上柜公司的自律监管２５６
第四章 新三板自律监管的改进建议２６０
**节 进一步完善新三板的自律监管工具２６０
第二节 鼓励股东崛起与自治２６６
第三节 建立自律监管与行政监管的衔接机制２７１
第四节 进一步厘定新三板可进行自律监管的违规行为及标准２７８
第五节 结合分层实施自律监管２８１
第六节 结合信用机制实施自律监管２８６
第七节 对挂牌公司进行评价与激励２９１
第八节 对主办券商进行评价与激励２９５
第九节 探索运用大数据进行自律监管２９７
第四篇 中小市值股票期货、期权产品研究
**章 世界股票期货、期权产品发展研究３０３
**节 股票期货、期权产品发展历程３０３
第二节 股票期货、期权产品统计分析和经验案例３１０
第三节 股票期货、期权产品发展路径和经验总结３４８
第二章 股票期货、期权产品设计与业务规则研究３５３
**节 股票衍生品设计及规则体系概述３５３
第二节 股票期货产品设计、业务规则范例３７７
第三节 股票期权产品设计、业务规则范例３７９
第三章 中小市值股票期货期权产品风险防范研究３８３
**节 中小市值股票期货期权的价格风险防控机制３８３
第二节 中小市值股票期货期权产品的交易风险防范机制３８９
第三节 中小市值股票期货期权产品的信用风险防控机制３９３
第四章 新三板市场衍生品业务发展可行性评估４０３
**节 新三板市场的基础情况４０３
第二节 新三板发展衍生品业务的必要性分析４０９
第三节 新三板发展衍生品业务可能路径及可行性分析４１１
第四节 新三板发展衍生品业务的相关建议４２２
第五章 结 论４２４
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