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经济学学术前沿书系中国铁路产业规制改革研究

经济学学术前沿书系中国铁路产业规制改革研究

作者:张然
出版社:经济日报出版社出版时间:2020-09-01
开本: 16开 页数: 170
本类榜单:经济销量榜
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经济学学术前沿书系中国铁路产业规制改革研究 版权信息

  • ISBN:9787519607104
  • 条形码:9787519607104 ; 978-7-5196-0710-4
  • 装帧:一般胶版纸
  • 册数:暂无
  • 重量:暂无
  • 所属分类:>

经济学学术前沿书系中国铁路产业规制改革研究 本书特色

可作为研究中国铁路产业规制改革的参考、借鉴

经济学学术前沿书系中国铁路产业规制改革研究 内容简介

近些年来,我国铁路尤其是高铁一再拓展,面临的替代竞争也不断加剧,当前的政府规制已经掣肘铁路的发展,由此引发了立法落后、价格机制不合理供需矛盾严重等问题。文章分四步对中国铁路进行剖析:一是自然垄断行业的特征,二是铁路的自然垄断特性,三是国外的实证经验,四是中国铁路规制的成本绩效分析。基于以上一系列分析、比较,很后作者得出要从规制体制和体系两方面深化中国铁路产业规制改革,提出政策建议为:一体、两翼、四通八达。

经济学学术前沿书系中国铁路产业规制改革研究 目录

**章 绪论………………………………………………………………… 1
**节 研究背景及意义 …………………………………………………2 第二节 研究方法 …………………………………………………………4 一、计量分析法 …………………………………………………………………… 4
二、新规制经济学分析法 ………………………………………………………… 5
三、比较分析法 …………………………………………………………………… 5
四、归纳与演绎法 ……………………………………………………………… 5 第三节 文献综述 …………………………………………………………5 一、政府规制理论的发展回顾 …………………………………………………… 5
二、国外铁路产业规制理论综述 ………………………………………………… 10
三、国内铁路产业规制理论述评 ………………………………………………… 17
第四节 研究特点与存在的不足 …………………………………… 23 第五节 框架结构 …………………………………………………… 24
第二章 铁路产业的经济特性分析……………………………………… 25
**节 铁路产业的自然垄断性特征 ………………………………… 26
一、规模经济、范围经济与成本劣加性 ………………………………………… 26
二、弱自然垄断与强自然垄断 …………………………………………………… 28
三、铁路产业的自然垄断特性 …………………………………………………… 31
四、不同铁路产业业务的自然垄断性 …………………………………………… 33 第二节 可竞争市场理论在政府规制改革中的应用 ……………… 34 一、可竞争市场理论与自然垄断 ………………………………………………… 34



二、规制对策及规制变革 ………………………………………………………… 36

第三章 主要发达国家的铁路产业规制改革及借鉴………………… 39
**节 美国的铁路产业规制改革 …………………………………… 40
一、规制改革的背景和主要做法 ………………………………………………… 40
二、规制改革成效 ………………………………………………………………… 46
三、美国铁路改革对中国的启示 ………………………………………………… 46 第二节 日本的铁路产业规制改革 ………………………………… 48 一、规制改革的背景和主要做法 ………………………………………………… 48
二、规制改革的成效 ……………………………………………………………… 53
三、日本铁路改革对中国启示 ……………………………………………… 54 第三节 欧洲主要国家的铁路产业规制改革 ……………………… 56 一、规制改革的背景和主要做法 ………………………………………………… 56
二、规制改革的成效 ……………………………………………………………… 59
三、欧洲铁路改革对中国的启示 ………………………………………………… 60
第四节 主要发达国家铁路产业规制改革对中国启示借鉴的总结归纳 61
一、规制改革的背景和主要做法的总结 ………………………………………… 61
二、铁路改革的相关利益关系协调 ……………………………………………… 62
三、主要发达国家铁路产业规制改革对中国的启示借鉴 ……………………… 66

第四章 中国铁路产业历次规制改革及存在的主要问题…………… 71
**节 中国历次铁路规制改革 ……………………………………… 72
一、中国铁路发展的基本概况 …………………………………………………… 72
二、中国铁路产业规制改革的演变历程 ………………………………………… 75 第二节 中国铁路产业存在的主要问题 …………………………… 82 一、竞争小 ………………………………………………………………………… 82
二、效率低 ………………………………………………………………………… 82
三、价格僵 ………………………………………………………………………… 83
四、债务高 ………………………………………………………………………… 83
第五章 中国铁路产业规制的成本收益及绩效分析…………………… 87
**节 中国铁路产业规制的成本收益分析 ………………………… 88
一、中国铁路产业政府规制成本收益的理论分析 ……………………………… 88
二、中国铁路产业政府规制的成本和收益 ……………………………………… 91 第二节 中国铁路产业的绩效分析 ………………………………… 95 一、资源配置效率 ………………………………………………………………… 95
二、生产效率 ……………………………………………………………………… 97
三、分配效率 …………………………………………………………………… 102
四、影响中国铁路产业规制绩效的因素 ……………………………………… 104
五、实例研究——以高铁为例的成本收益分析 ……………………………… 114

第六章 深化中国铁路产业规制改革的路径选择和政策建议………… 119
**节 深化中国铁路产业规制改革的基本原则 ……………………120
一、横向自我选择权 …………………………………………………………… 121
二、纵向委托选择权 …………………………………………………………… 121第二节 价格规制改革 ………………………………………………123 一、分领域分类定价 …………………………………………………………… 123
二、建立不同业务性质企业价格的协调机制 ………………………………… 128
三、完善铁路产业的价格听证规制 …………………………………………… 129
四、实例研究——我国铁路客运票价改革的几点具体建议 ……………… 130 第三节 进入规制改革 ………………………………………………133 一、完善产权安排,优化市场结构 ………………………………………… 133
二、降低进入壁垒,拓宽融资渠道 …………………………………………… 135
三、破解中国铁路总公司巨额债务难题 …………………………………… 137 第四节 实行网运分离,重构规制主体 ……………………………141 一、网运分离模式的原则 ……………………………………………………… 141
二、网运分离模式的目标 ……………………………………………………… 143
三、网运分离模式的选择 ……………………………………………………… 144
五、网运分离模式需要解决的突出问题 ……………………………………… 148 第五节 建立完善的规制规则,加强规制机构的执法力度 ……151 一、与时俱进修订《中华人民共和国铁路法》 ……………………………… 151
二、研究制定中国铁路专项产业政策 ………………………………………… 151
三、进一步健全与铁路相关的反垄断法律制度 ……………………………… 152
四、设立独立的立法、执法及规制监督机构 ………………………………… 153
五、出台特殊法人企业单项法律 ……………………………………………… 154

第七章 结论与展望……………………………………………………… 157
参考文献…………………………………………………………………… 163
致 谢……………………………………………………………………… 168
后 记……………………………………………………………………… 170


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经济学学术前沿书系中国铁路产业规制改革研究 节选

**节 研究背景及意义 铁路行业在世界各国的国民经济发展与社会稳定维护等方面都具有重要 的作用,铁路行业发展也是我国国民经济发展的基础与先导。中国地域广阔、 人口众多、资源分布不均衡、经济结构正处于新一轮调整期,铁路产业在国 家安全、经济发展、军事价值、社会文化、生态环保等方面都一直有着特殊 的战略地位和巨大的价值空间。 在 20 世纪 70 年代之前的政府观念里,各个国家都将铁路产业定性为自 然垄断产业,并且认为不能将市场竞争机制引入其中。70 年代之后,一些发 达国家诸如美、英、德、日等国开始针对铁路行业进行改革,改制取得了非 常显著的效果。自此,改革铁路行业的政府规制,推进铁路行业的市场化发 展成为全球范围内对铁路产业改革的新方向。纵观全球铁路发展史,铁路改 革成功的国家少之又少,美国、德国、日本、英国、法国等发达国家也是多 有失败经验。德国铁路改革曾在 50 多年里经历了近 20 次失败,债务沉重。 这些丰富的规制理论探索与改革实践,为我们提供了重要的参考资料与经验 借鉴。 我国铁路体制的初步改革肇始于 20 世纪 80 年代末至 90 年代初,其间, 国家对铁路行业开始适当放权让利;90 年代后期,铁路行业的改革开始朝着 “网运分离”的模式方面探索,并且引入了现代企业制度 a;进入 21 世纪, 铁路改制不断推进,主辅分离进一步深入,先是将铁道部与各地的非运输企 业以及高等院校进行了分离,至 2003 年之后,社会职能也在逐步实现移交;分为“中国铁路总公司”和“国家铁路局”两大部分,在新的管理体制下, 铁路总公司代表的是“企业职能”,而国家铁路局代表的则是“行政职能”, 从而推进铁路行业的政企分离,政企分离在铁路体制改革过程中具有里程碑 意义。 中国的铁路产业在探索改革方案的过程中,获得了持续的大发展,而且 还处于快速发展趋势,但要想全面实现铁路产业的深入改革,却又面临着较 为复杂严峻的改革背景环境。在全球铁路规制全面改革的大环境中,我国在 公路与民航等行业都进行了深入的规制改革。在此前提下,我国的铁路产业 所面临的替代竞争不断加大,亟待深入改制,从而使铁路行业在激烈的竞争 中可以稳住脚跟。目前,作为我国四大垄断产业的民航、电力、电信都已经 在改革方面取得了良好的成绩,而同样作为四大垄断产业之一的铁路行业, 作为基础设施产业中的重要组成部分,几十年来中国政府与铁路主管部门多 次进行过改革的探索,但经济效益低的问题始终没有解决,中国经济高质量 发展对铁路改革提出了新要求。近些年,我国的铁路产业规模一再拓展,各 种新技术不断得到开发和应用,一些成果已经处在全球领先地位,电子商务 与物流运输的飞速发展,也增大了对铁路运输的需求,但是我国铁路的发展 已经呈现出整体效率偏低、经济指标较差、运营效率不高、无法实现供需平 衡等现实问题,在经济发展中已经产生了负面影响,原有的规制体制明显不 能满足铁路行业管理升级与业务创新的发展需要。中国经济发展步入新阶段, 中国铁路产业尤其是高铁的快速发展,既带动了中国经济的整体提升,也使 得中国高铁成为中国先进产业的代表,成为中国制造走向世界的一张名片。 近年来,中国高铁累积下来的巨额债务引发了全社会的关注,这是我国铁路 规制改革中不得不面临的一个棘手问题。在当前经济下行压力下,全面深入 推进我国铁路产业改革,推动中国铁路有序、快速发展已经刻不容缓。 我国铁路产业规制在特殊的环境与背景之下,改革的任务更加艰巨,亟待与我国当前的发展现状相符合的具有前瞻性的发展理论作为其规制改革过 程中的理论指导。当前,我国针对铁路产业规制主要的改革方向是对所有制 进行改革、对行业实现重组、实施政企分离,虽然在长期的改革进程 经有了一定的进步,但是目前相关领域的研究成果却仍然比较缺乏。另外, 目前我国在铁路产业改革过程中对所有制的改革以及对铁路产业的重组过程 中研究的重心是如何提升铁路产业的整体效率,忽略了对铁路产业低效率现 象产生原因的深入分析,在这方面的研究成果较少。 中国正在建立现代经济体系,深化要素价格市场化改革,建立统一开放、 竞争有序的现代市场体系,各行各业要积极借助于市场机制来全面提升整体 效率,垄断性行业也应如此。要实现对铁路产业整体营运效率的提升,仅实 施所有制改革仍然无法从本质上提升效率和效益,全面推进铁路快速发展, 市场竞争力量是其主要的促进因素。除此之外,通过研究国内外规制改革的 成功经验可知,对铁路行业改制成功的国家*终都会提升整个社会福利。所以, 我国铁路规制改革,也不能有损社会福利,规制改革要立足于对社会福利的 全面提升之上。 本研究在此背景下展开,重点聚焦于我国铁路如何处理好企业的运营绩 效与社会公共利益之间的平衡,试图深入研究当前铁路行业本身的自然垄断 性、中国铁路规制绩效现状以及对铁路绩效产生影响的重要因素,并剖析发 达国家铁路规制改革的成功经验,与我国的铁路产业现状与经济发展情况相 结合,提出可行性的政策建议,具有一定的理论意义和实践价值。 第二节 研究方法 一、计量分析法 通过对中国铁路规制的成本收益分析,以及对铁路产业生产效率、资源 配置效率、分配效率的分析,判断铁路产业规制效果和影响规制绩效的主要 因素,从而为深化铁路产业规制改革提供理论基础。 二、新规制经济学分析法 在深入研究我国铁路规制遵循原则的过程中,从价格角度来分析垄断性 行业在各种市场结构下所需要的成本,通过价格成本的不同来计算各种结构 下垄断性行业的市场效率,以此作为铁路产业规制改革的依据之一。 三、比较分析法 采用横向和纵向对比法,将国外的先进经验与国内的铁路规制改革相对 比,由此得出主要发达国家铁路产业规制改革对中国的启示与借鉴。 四、归纳与演绎法 在规制理论指导下,深入研究我国铁路产业规制改革的实现路径以及可 利用的方法,并实现对铁路规制理论更为深入的探索。 第三节 文献综述 一、政府规制理论的发展回顾 (一)政府规制的内涵 “规制”一词*早是由英文“Regulation”或“Regulatory Constraint”演变 而来。在市场经济体制下,规制是国家实现对经济政策进行干预的重要手段。 规制主要是负责对其规制的产业进行进入限制、价格监督,以及对其投资、 安全等方面实现全面管理。在规制体系里有两种规制,一是经济性规制,二 是社会性规制。本书根据研究需要,选择以经济性规制为研究对象。经济性 规制是指政府在相关法律权限的基础上采取合适而且经过许可的手段对企业 的各种活动实现全面管理与限制,从而有效避免自然垄断行业由于信息不对 称问题导致的消费者权益受损。 政府规制也被称为政府管制、政府调节等。1970 年,卡恩在其作品《规 制经济学:原理与制度》中指出:政府规制从本质上来看是用政府的命令代 替市场竞争,并试图实现一种较好的经济绩效。1971 年,施蒂格勒在其作品 中指出:规制是一个国家对其权力有效运用的典范,是一个产业为了其利益 的获取而产生的。Gerhon 和 Pears 在 1982 年提出了经济所包含的完整规则和 制度的本质就是用规则制定者的宏观判断直接代替了对商业和市场的判断, 同时,他们还将直接规制与法律限制两者进行了详细的区分,指出直接规制 的核心是规定,而法律限制主核心是禁止。他们认为,政府通过产业规制从 根本上来看只是法律对各种私人经济力量进行控制的形式之一。1980 年,金 泽良雄指出:政府规制是在市场机制之下,政府以对市场机制存在的问题进 行调适与改革为主要目的,对当前的经济主体的活动进行干预的一种行为。 植草益指出:政府规制是各个公共机构在既定的规则限制下,对经济体制中 的企业活动进行干涉的做法 a。我国的学者对于规制概念方面也有相关的研 究:樊纲教授的观点指出:政府规制是指政府借助于一定的手段对私人经济 部门的经济行为采取一定的限制与规定。余晖则指出:规制是指政府借助于 各个行政机构的职能,在法律规定下,以全面控制市场失灵为主要目的,通 过法律、规章的制定,借助于命令与裁决的形式,从而对微观经济主体的一 些不合理的市场交易采取一定的干预措施。 (二)政府规制理论的发展沿革 市场经济与法治社会是政府规制可以有序实施的根本,政府规制开展的 根本目标是为了对市场机制中存在的一些结构性问题进行全面的修正,从而 有效规避市场经济漏洞对社会带来的危害。政府规制对于市场机制中存在的一些问题具有一定的修正作用,可以有效避免各种市场不良现象,有效提升 公共利益。然而,作为制度的一种,政府规制也会出现失灵现象。 从 20 世纪至今,政府规制研究主题也在不断变化之中,*初的研究重心是“市场失灵现象与政府的修正策略”,在发展的过程中,专家与学者研究 的重心不断从措施中转移到对其规制的效果方面,进而又深入地对其政治原 因进行分析,*终主题又针对在政府规制实施的过程中所应该采取的激励问 题进行了研究,在这四次研究主题的变化过程中,形成了多种理论,具有代 表性的有以下几个: 1. 公共利益规制理论 公共利益理论以市场失灵为背景,以福利经济学的相关理论为基础,指 出政府规制的目的是有效控制市场失灵,对市场经济活动中的一些不正常的 现象进行矫正,从而有效保护公众利益。 公共利益规制理论是其他的规制理论发展的立足点。它对规制进行了全 面而规范的分析,指出市场规制的存在必须是立足对市场失灵的矫正。公共 利益规制理论主要有两个方面的内容:首先,是要认定当前的市场是否存在 失灵问题。在失去规制的市场里有可能会具有自然垄断、信息不对称等问题, *终导致市场运行无法达到*优状态;其次,是要找到*好的政策来治理市 场失灵现象,从而保证*终的规制效率*优。 所有理论是否合理*终都要以实践来验证,在经济学家深入实证研究之 后,一些专家对公共利益规制理论产生质疑,例如:在实践的过程中规制无 法发挥效率、市场失灵并非有些规制的起因、规制方案并不科学等。从规范 性研究角度来看,这一理论也遭到了质疑,例如:规制的出现是否符合当前 市场的需求。这两种不同的质疑之声推动着政府规制理论不断朝着更深入的 方向发展:一是部门利益规制理论,二是激励性规制理论。 2. 部门利益规制理论 这一理论提出的前提是当前的政府拥有绝对的权力,而相关的利益集团 能够用足够充分的理由说服政府借助于政府的权力来为其服务。在这个理论之下,规制者是以经济人的身份存在,他可以自己去选择采用*优的规制方案。 该理论强调的是利益集团借助于对规制的争取来提升自我利益,认为规制的 产生会有多种原因,而并非仅仅是市场失灵。

经济学学术前沿书系中国铁路产业规制改革研究 作者简介

北京大学理论经济学博士后,国务院发展研究中心访问学者,经济学博士。主要研究领域:规制经济学、行为经济学、国民经济学、企业经济学、能源经济学。

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