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私募证券投资基金行业合规管理手册 2020 版权信息
- ISBN：9787509597910
- 条形码：9787509597910 ; 978-7-5095-9791-0
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
私募证券投资基金行业合规管理手册 2020 内容简介
为了加快提升私募基金行业合规诚信管理能力和水平，基金业协会私募证券投资基金专业委员会委员单位重阳投资牵头，会同协会私募服务部、委员单位景林资产和星石投资、通力律师事务所组成工作小组，开展了《私募证券投资基金行业合规管理手册》的编撰工作。本书梳理行业法律法规和自律规则条文内容，按照行业机构合规诚信管理工作流程、进行重新梳理编排，形成一本系统、全面、专业、简明的合规诚信管理手册，通过学习、查阅该手册，读者能够很快掌握私募证券投资基金合规管理的基本要求。
私募证券投资基金行业合规管理手册 2020 目录
1.私募基金管理人登记
1.1 申请登记相关要求
1.1.1 基本设施和条件相关要求
1.1.2 高级管理人员及其他从业人员相关要求
1.1.3 机构名称及经营范围相关要求
1.1.4 出资人及实际控制人相关要求
1.1.5 关联方相关要求
1.1.6 法律意见书相关要求
1.2 中止登记和不予登记
1.2.1 中止登记的情形
1.2.2 不予登记的情形
1.3 登记后的特别要求
1.3.1 持续展业要求
1.3.2 持续内控要求
1.4 分类公示
1.4.1 规模类公示
1.4.2 提示类公示
1.4.3 诚信类公示
1.5 失联机构公示
1.6 私募基金管理人注销
1.6.1 主动注销
1.6.2 依公告注销
1.6.3 协会注销
2.管理人内部控制和公司治理
2.1 内部控制
2.1.1 目标和原则
2.1.2 内部环境
2.1.3 风险评估
2.1.4 控制活动
2.1.5 信息与沟通
2.1.6 内部监督
2.2 公司治理
2.2.1 公司治理的原则
2.2.2 若干常见问题
3.从业人员管理
3.1 人员配置
3.1.1 人数要求
3.1.2 岗位隔离
3.1.3 基金经理静默期
3.2 从业资格
3.2.1 从业资格适用的人员
3.2.2 从业资格的取得
3.2.3 从业人员后续职业培训
3.2.4 从业资格的注册管理
3.3 从业人员行为规范
3.3.1 员工兼职
3.3.2 证券投资交易申报
3.3.3 禁止性行为
3.3.4 廉洁自律
3.3.5 薪酬递延机制
3.4 投资管理人员投资业绩填报
3.4.1 投资管理人员投资业绩填报功能主要内容
3.4.2 投资业绩初次填报流程
3.4.3 投资业绩信息更新流程
……
4.私募基金备案
5.基金募集
6.投资运作
7.基金运营
8.信息报送
9.第三方服务机构
10.私募证券投资基金管理人担任投资顾问
11.协会会员管理
附录
展开全部
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