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外资技术扩散与中国经济增长:理论实证与政策 版权信息
- ISBN：9787807520580
- 条形码：9787807520580 ; 978-7-80752-058-0
- 装帧：暂无
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
外资技术扩散与中国经济增长:理论实证与政策 节选
改革开放以来，特别是上世纪90年代以来，中国的外商直接
投资快速增长。大量外资的流人积极地促进了中国的资本存量增
加、投资效率和资源配置效率的提高以及人力资本的开发和利用，
成为经济持续快速增长的一个有力支撑点。然而，引进了外资并不
意味着一定能够掌握外资企业的先进技术。成功地掌握内含在外资
中的先进技术有一个消化、吸收和创新的技术扩散过程。那么，改
革开放以来，中国消化、吸收外资先进技术，外资技术扩散对中国
经济增长的影响程度怎样?这一问题构成了本书的研究主题。
首先，本书就研究的背景、目的和问题进行了阐述，界定了技
术与技术扩散的概念，指出技术扩散与技术转移、技术溢出的区
别，并且介绍了技术扩散的动态和静态路径及其分类，明确了以外
商直接投资为载体的技术扩散与其他形式技术扩散的区别。
然后，本书对技术扩散理论以及技术扩散的机制、证据和方法
等实证研究进行了评述，并详细地介绍和评述了以领导者——跟随
者模型等为代表的近年来发展起来的技术扩散模型。接下来，本书
给出了一个跨国公司、人才流动与技术扩散的分析框架，形式化了
人才流动对外资技术扩散的作用机制以及跨国公司技术扩散发生的
条件。研究认为：一旦跨国公司对东道国进行投资，为了防止人才
流失造成向本地企业的技术扩散，将支付给本地工人较高的工资。
这样，即使跨国公司对本地企业的技术扩散没发生，东道国的福利
也得到了改进；技术扩散是有条件的，技术难度越小，本地企业吸
收能力越强，技术扩散程度就越强。
第三，本书对中国区域和工业部门的外资技术扩散程度进行了
实证分析。实证分析包括五部分内容：一是利用前人的分析框架，
检验了中国全国和区域外资技术扩散的程度，并比较东部、中部和
西部外资技术扩散程度的差异。由于中国外资流人在1992年以后
发生了很大的变化，我们还对中国外资技术扩散程度在时域上的变
迁进行比较。研究发现，在各个时段上，中国无论是在全国范围内
还是在各区域范围内都不存在显著的外资技术扩散；二是对中国外
商直接投资地区选择因素变迁进行了实证分析，发现中国各地区的
外商直接投资地区选择因素存在很大的差别，并且这些因素随时间
的推移发生了变化。在1991年以前，广东和福建地区吸引的外商
直接投资绝大多数来自中国香港和中国台湾，地理毗邻和相同文化
背景是其吸引外商直接投资选择的主要因素。在其他沿海地区，当
地的劳动力质量和本地市场大小是其吸引外商直接投资的主要因
素。而外商直接投资在中西部地区地点选择的主要因素是市场大小
和劳动力质量。1992年以后，在沿海地区，由于市场的进一步开
放，竞争加剧，外商直接投资更愿意选择竞争对手较少、竞争相对
不激烈、基础设施较好、劳动成本较低的地区。而外商直接投资在
中西部地区地点选择的主要因素仍然是当地市场大小和市场需求；
三是对中国行业外资技术扩散程度进行了实证研究。我们提出了一
个衡量行业外资技术扩散程度的框架。在这个框架下，行业外资技
术扩散程度用内资R&D投资和外商直接投资的交互项来衡量。研
究发现，外资对中国整个内资工业部门和高技术行业没有明显的技
术扩散效应，而对一般传统行业有显著的技术扩散效应；四是通过
建立分析框架，运用平行数据模型方法，以广东为例分析了外资溢
出效应与竞争效应对中国内资工业部门以及不同所有制工业部门的
影响。研究发现，外资对中国内资工业部门存在正向的溢出效应和
负向的竞争效应，而负向的竞争效应超过正向的溢出效应，外资对
内资工业部门的净效应是为负的。这说明至少在短期，外资对内资
工业部门冲击很大。研究还发现，外资对不同所有制工业部门的溢
出效应和竞争效应是不同的：对国有工业企业冲击*大，有不显著
的正向溢出效应和显著负向的竞争效应；对国有及国有控股工业企
业有不显著的正向溢出效应和显著的正向竞争效应；对集体工业企
业有显著正向的溢出效应和不显著负向的竞争效应；私营、三资经
济为主的其他工业企业受益*大，外资的溢出效应和竞争效应都显
著为正；五是运用基于DEA的Malmquist生产率指数对中国内资
工业部门生产率、技术效率和技术进步进行了测算，然后检验了在
控制自主R&D的情况下，外资活动对内资工业部门生产率增长的
影响。通过考察R&D的创新能力和吸收能力，我们将外资外部性
区分为外资技术扩散效应与竞争效应，进而检验了外资促进内资工
业部门技术效率和技术进步的途径。我们发现，在控制自主R＆D
的情况下，外资活动对内资工业部门生产率提高没有显著影响，主
要原因是内资部门较低的R&D吸收能力抑制了生产率的增长；外
资活动产生的负向竞争效应抑制了内资部门技术效率的增长；
R&D和外资活动都推动了内资工业部门技术进步，但来源分别为
R＆D创新能力和正向竞争效应，而不是技术扩散；由于高科技行
业R&D吸收能力较低，内资部门不仅没能吸收外资先进技术，反
而呈现显著的逆向技术扩散。一般行业吸收能力比高科技行业强，
但外资技术扩散也不显著。
第四，既然R&D吸收能力不是决定外资技术溢出的因素，那
么是什么因素促进外资技术溢出的成功发生?我们认为，不仅金融
市场的发展有利于外资技术溢出，而且其他市场化进程中的制度变
迁内容，比如政府与市场关系的改善、非国有经济的发展、要素和
产品市场的发展以及市场中介组织发展和法律制度环境的改善等等
都将促进外资技术溢出。在市场机制的作用下，低效率企业要么提
高效率，要么被淘汰出局。在这种“优胜劣汰”机制的作用下，相
对技术水平较低的内资企业必须尽*大努力去学习、模仿、吸收消
化外资先进技术，不断提高技术水平，才能避免被淘汰的命运。而
相对技术水平较高的外资企业也将时刻面临可能被追上的危险，所
以，不得不通过引入新的技术或改进现有技术来保持领先地位。因
此，市场机制不仅促进静态的外资技术溢出，而且将推动外资技术
溢出的动态发展。在这部分，我们计量检验了中国市场化进程对外
资技术溢出的影响。研究发现，市场化进程不仅促进了中国工业生
产率的增长，而且是促进外资技术溢出的决定性因素。市场化进程
的各项制度变迁内容都显著地促进了外资技术溢出。要素市场发育
将在推动中国生产率增长中扮演重要角色。在地区比较后，研究进
一步发现，东部地区外资技术溢出的决定因素是市场化进程，要素
市场发育是决定外资技术溢出的*重要的制度变迁内容；由于市场
化进程缓慢，中西部地区R&D吸收能力相对更重要一些，非国有
经济的发展是该地区促进外资技术溢出的主要制度变迁因素。
*后，在前面的理论和实证分析的基础上，本书提出了有关中
国外资的总体政策、制度政策、区域政策与产业政策的建议，主要
包括：外资政策不宜优惠、完善市场经济制度和投资环境、给中西
部地区更多的倾斜政策、实施有差别的产业政策等等。并且通过回
顾外资技术扩散途径和影响因素的相关理论，给出了一个外资技术
扩散与武汉光通信产业发展的案例分析。从技术扩散行为主体的角
度，即技术的供给方、需求方和中间渠道三个方面分析了外资技术
扩散的主要制约因素，并结合对武汉光通信产业链的分析，提出了
促进外资技术扩散，加快湖北高新技术产业发展的政策建议。
4
中国外资的引进、贡献与不足
本章回顾和分析了中国外资的引进历程、地区分布、贡献以及
若干不足，以此作为后两章计量分析的起点。外资的大量流入，毫
无疑问，积极地促进了中国经济增长。但引进了外资并不等于就掌
握了内含在外资中的先进技术。由于中国外资的非缺口性质、效率
逐年下降、技术含量低以及多数属于偏向劳动力寻找型投资，我们
有理由怀疑中国外资是否存在显著的技术扩散。本章实际上是为后
两章实证分析做准备的。通过对中国外资主要经济指标的描述性分
析，为我们对中国是否存在外资技术扩散这一本书研究主题作直觉
判断提供了依据。
4．1 外资的引进历程和地区分布
中国吸引外资历程大致分为五个阶段(见图4．1)。**个阶
段是从1979年至1983年的引资起始阶段。1979年7月，国务院
颁发了《中华人民共和国中外合资经营企业法》，同时批准设立了
深圳、珠海、厦门和汕头四个经济特区。这段时期中国FDI还处
于从从无到有的起始阶段，总量还很低。从1979年到1983年．中
国共吸引外国直接投资30亿美元左右，而且主要集中在广东和福
建等东部沿海地区；第二个阶段是1984年至1991年的准备阶段。
1986年10月国务院颁布的《关于鼓励外商直接投资的规定》标志
着中国的引资步伐向前迈了一大步。在这段时期，不但总量从
1984年的16．58亿美元上升到1991年的43．66亿美元，有了较大
的增加，而且内地也开始有外国直接投资流人，外国直接投资开始
逐渐向内地扩展；第三阶段是1992年至1995年的快速发展阶段。
1992年的邓小平南巡讲话给中国经济注人了新的活力，中国对外
引资进入了一个由沿海向内地再向全国扩展的飞速发展时期。这段
时期外国直接投资流人急速增加，1992年吸引的外国直接投资为
1991年的2．5倍以上，达110亿美元。到1995年，中国吸引的外
国直接投资已达到了375．21亿美元，为1991年的3．5倍。实际
上，在1994年，中国已成为世界上仅次于美国的第二大外国直接
投资东道国；第四个阶段是1995年至2001年的调整型增长阶段。
1995年6月，国务院颁布了《指导外商投资方向暂行规定》以及
《外商投资产业指导目录》，政府引资政策由地区优惠政策向产业优
惠政策过渡。这段时期，尽管中国的外国直接投资流人受到亚洲金
融危机的影响有较大的波动，但亚洲金融危机也给中国的外国直接
投资结构调整带来了机会，中国对外国直接投资产业分布进行了调
整。*后一阶段是2002年至今的全面开放时期。随着2001年12
月11日中国加人WTO，金融、保险、电讯、旅游等服务行业的
进一步开放，中国的外国直接投资得到了更快的增长。在2002年
中国加入WTO后**年里，中国实际利用外国直接投资为527．4
亿美元，首次超过美国，成为世界**大外国直接投资东道国。
中国FDI一个显著特征是在空间分布上呈现巨大的差异。
外资技术扩散与中国经济增长:理论实证与政策 作者简介
p>作者简介
张海洋，男，湖南湘潭人，1971年8月生，浙江财经学院经
贸学院副教授、经济学博士。研究重点为外资技术扩散效应和机
制、生产率拆分理论和测量、经济增长理论和计量经济学。近年
来，在《经济研究》、《管理世界》、《国际贸易问题》、《科学学研
究》等各类一级与核心刊物上发表学术论文20余篇，主持教育部、
省社科和校级重点课题各一项，主编著作一部。曾获首届“张培刚
发展经济学研究基金”优秀博士论文奖、浙江省高校科研成果一等
奖、华中科技大学校级优秀博士论文、华中科技大学研究生优秀论
文奖等荣誉。
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